強化合規意識  提升防范能力

為強化上市公司合規意識，提高風險防范能力，促進高質量發展，重慶上市公司協會舉辦轄區上市公司風險防范交流會，轄區20余家上市公司董事會秘書及證券事務代表共30余人參加了本次會議。

近日，由中證中小投服中心作為代表人起訴的首例特別代表人訴訟案件康美藥業案一審判決出爐，受到市場廣泛關注，標志著以投資者“默示加入、明示退出”為特色的集體訴訟司法實踐成功落地。為此，本次活動邀請了中證中小投服中心行權事務部高級經理馬行原老師通過視頻形式“從持股行權業務出發談投資者保護”，就投服中心職責、持股行權業務、行權理念、持股行權工作開展情況及典型案例等多方面進行了詳細講解，進一步促進上市公司加強投資者保護，做好投資者關系管理。

重慶源偉律師事務所主任程源偉帶來了題為《從已有的行政處罰案例談董監高履職風險防范》的授課，通過上市公司行政處罰典型案例，對8類非免責理由進行了解讀，并就《信息披露違法行為行政責任認定規則》中不予處罰情形進行了對照梳理。同時，結合自己作為上市公司獨立董事的經驗，提出了上市公司董監高要不斷提高履職能力和判斷力，詳細了解任職公司經營及發展情況，關注關鍵時點、關鍵事件，謹慎發表意見及投票，做到勤勉盡責，履職留痕，發現問題及時向監管部門報告等7點上市公司董監高如何防范履職風險的思考。

    此外，平安產險相關專家就董監高責任險相關條款結合案例進行了解讀，助力會員單位更全面地了解責任險。